Комплаенс-офицер лауазымына тағайындау үшін кандидатқа мынадай талаптар қойылады:
- жоғары заң және/немесе экономикалық білімінің болуы;
- көрсетілген мамандықтар бойынша басшы лауазымдарда және/немесе ішкі бақылау бөлімшесінде және/немесе аудиторлық компанияларда және/немесе мемлекеттік органдарда кемінде 3 (үш) жыл жұмыс тәжірибесінің болуы;
- комплаенс және этика мәселелері бойынша ішкі корпоративтік құжаттарды, стандарттарды, саясаттар мен рәсімдерді әзірлеуде, сондай-ақ комплаенс-рәсімдер шеңберінде бизнес-процестерді мониторингілеу жөніндегі іс-шараларды жүргізуде, қызметтік тергеулерді жүргізуде, этика және комплаенс саласында есептілікті қалыптастыруда, компанияларда корпоративтік мәдениетті құруда тәжірибесі мен дағдысы болғаны жөн;
- соттылығының болмауы;
- сыбайлас жемқорлық қылмыстардың болмауы;
- Қазақстан Республикасының заңнамасын білу;
- біліктілікті арттыру туралы сертификат (комплаенс-қызмет саласында).
Комплаенс-офицер лауазымына тағайындау үшін ұсынымды Басқарма Төрағасы, Қоғамның Директорлар кеңесінің мүшелері ұсына алады.
